IUアドバイザリー合同会社は、長期視点に基づくビジョンのもと、金融の仕組みを未来に対する創造的な変化への後援として活用し、より豊かな社会の実現へ貢献することを目指しています。
高度な専門性を強みとし、金融商品取引業及び資産運用会社等の金融事業者並びにファンド等の金融スキームを活用することで事業の創造的インパクトを最大化しようとする企業等のクライアントに対し、新規事業の立上げに関するサポートを実施する他、アセットマネジメント業務に関するライセンス取得並びに事業体制整備等を目的としたコンサルティング事業等を実施しています。
コンサルティング業務
アセットマネジメント業務を国内外で展開する際には、運用、募集勧誘行為のためのライセンスの取得のみならず、海外からの資金の受託を想定した海外ファンドスキームを含めて検討する必要があります。
弊社では、アセットマネジメント並びに金融商品の販売に関するスペシャリストがスキームの検討から運用実施に至る一連の業務を支援します。
また、事業型ファンドにおいては事業の安定的運営かつ継続的成長の実現が必須であることから、当該事業への実務的支援を必要に応じて実施し、ファンド組成及び運用を多角的にサポートします。
内部管理体制、内部統制及びAMLに関するアドバイザリー業務
金融事業者においては、マネーロンダリングやテロ資金供与の防止等のために、強固な体制の整備・構築が必要とされています。これには第二線の内部管理、第三線の内部監査部門における体制構築、実践的な社内規程・規則の整備と運用が必須となります。
外部からのノウハウの移植が困難な当該業務において、弊社に蓄積する内部管理、内部統制並びに内部監査に関する豊富な知見に基づき、実務的な見地を含めた適切かつ堅牢な体制の実装・運営を支援します。
ソフトウエアの企画及びシステムの開発業務
個人情報を取得し活用するシステムの開発においては様々なセキュリティ対策が必要となります。既存システムとの親和性・拡張性を重視したシステム構築が費用対効果のみならず、情報管理の観点からも重要です。
多様化・複雑化するニーズに対し、先見性を有した対応と実践的なソリューションを提供します。
各種研修・セミナーの企画・コンサルティング及び運営業務
金融事業の関する幅広い知識やノウハウを生かし、金融リテラシーを高める活動に取り組んでいます。